Oficial de Cumplimiento

Responsabilidades principales

• Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.
• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.
• Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.
• Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.
• Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.
• Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.
• Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.
• Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
• Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo ...